«Es dauert 20 Jahre, sich eine Reputation aufzubauen, und fünf Minuten, sie zu verlieren. Wenn man das im Auge behält, handelt man anders.»Warren Buffett
Insbesondere kleinere, mittelgrosse und international tätige Unternehmen werden künftig mit einer Vielzahl neuer gesetzlicher und regulatorischer Verpflichtungen konfrontiert werden.
Die Spezialisten von Compliance Group unterstützen Ihr Unternehmen direkt bei der Überwachung und Einhaltung aller relevanten Vorschriften und gesetzlichen Verpflichtungen und reduzieren so Ihre Rechts-, Finanz- und Reputationsrisiken.
Wir analysieren Ihre unternehmensspezifischen regulatorischen Anforderungen, entwickeln Compliance-Werkzeuge und -Systeme und implementieren diese in Ihren Prozessen und Organisationstrukturen.
Compliance Group bietet Ihnen und Ihrem Unternehmen mit drei flexiblen Modulen ein breites Dienstleistungsspektrum. Ob Sie in spezifischen Bereichen gezielten Support wünschen oder ein ganzes Servicemodul benötigen – unsere Leistungen lassen sich nach Ihren Bedürfnissen frei wählen und kombinieren.
Konzepte und Strategien
Dienstleistungsmodul Maxi
- Entwicklung und Umsetzung eines Compliance-Schutzkonzepts
- Analyse von Rechts- und Compliance-Risiken, Prozessen und Kontrollen
- Aufbau von Compliance-Organisationen
- Beurteilung bestehender Rechts- und Compliance-Organisationen
- Erstellung von internen Verhaltensrichtlinien, Weisungen, Reglementen, Formularen, Kontrollen oder Berichten
- Durchführung von Compliance-Weiterbildungen
Projekte
Dienstleistungsmodul Midi
- Umsetzung neuer oder bestehender Vorschriften in Ihrem Unternehmen
- Leitung von oder Unterstützung bei rechtlichen oder regulatorischen Projekten
- Unterstützung bei komplexen Verträgen oder Transaktionen mit internationaler Anknüpfung
- Durchführung von PEP Reviews oder High Risk Client Reviews sowie Abklärungen bei Transaktionen mit erhöhten Risiken
- Überprüfung von Kundendossiers auf Einhaltung regulatorischer Vorschriften
- Unterstützung der internen Rechts- und Compliance-Abteilung bei Kapazitätsengpässen
- Wahrnehmung der Rechts- oder Compliance-Funktion (temporär oder im Rahmen eines Outsourcing)
- Ausübung der Geldwäschereifachstelle
Anfragen
Dienstleistungsmodul Mini
- Integritätsprüfung von Kunden und anderen Vertragspartnern
- Anfragen zu erforderlichen Vertrags- oder Kontoeröffnungsunterlagen
- Beantwortung von Kunden- oder Erbenanfragen mit rechtlichem Hintergrund