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Dienstleistungen

Flexible Compliance-Services – 
auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten

«Es dauert 20 Jahre, sich eine Reputation aufzubauen, und fünf Minuten, sie zu verlieren. Wenn man das im Auge behält, handelt man anders.»Warren Buffett

Insbesondere kleinere, mittelgrosse und international tätige Unternehmen werden künftig mit einer Vielzahl neuer gesetzlicher und regulatorischer Verpflichtungen konfrontiert werden.

Die Spezialisten von Compliance Group unterstützen Ihr Unternehmen direkt bei der Überwachung und Einhaltung aller relevanten Vorschriften und gesetzlichen Verpflichtungen und reduzieren so Ihre Rechts-, Finanz- und Reputationsrisiken.

Wir analysieren Ihre unternehmensspezifischen regulatorischen Anforderungen, entwickeln Compliance-Werkzeuge und -Systeme und implementieren diese in Ihren Prozessen und Organisationstrukturen.

Compliance Group bietet Ihnen und Ihrem Unternehmen mit drei flexiblen Modulen ein breites Dienstleistungsspektrum. Ob Sie in spezifischen Bereichen gezielten Support wünschen oder ein ganzes Servicemodul benötigen – unsere Leistungen lassen sich nach Ihren Bedürfnissen frei wählen und kombinieren.

Konzepte und Strategien

Dienstleistungsmodul Maxi
  • Entwicklung und Umsetzung eines Compliance-Schutzkonzepts
  • Analyse von Rechts- und Compliance-Risiken, Prozessen und Kontrollen
  • Aufbau von Compliance-Organisationen
  • Beurteilung bestehender Rechts- und Compliance-Organisationen
  • Erstellung von internen Verhaltensrichtlinien, Weisungen, Reglementen, Formularen, Kontrollen oder Berichten
  • Durchführung von Compliance-Weiterbildungen

Projekte

Dienstleistungsmodul Midi
  • Umsetzung neuer oder bestehender Vorschriften in Ihrem Unternehmen
  • Leitung von oder Unterstützung bei rechtlichen oder regulatorischen Projekten
  • Unterstützung bei komplexen Verträgen oder Transaktionen mit internationaler Anknüpfung
  • Durchführung von PEP Reviews oder High Risk Client Reviews sowie Abklärungen bei Transaktionen mit erhöhten Risiken
  • Überprüfung von Kundendossiers auf Einhaltung regulatorischer Vorschriften
  • Unterstützung der internen Rechts- und Compliance-Abteilung bei Kapazitätsengpässen
  • Wahrnehmung der Rechts- oder Compliance-Funktion (temporär oder im Rahmen eines Outsourcing)
  • Ausübung der Geldwäschereifachstelle

Anfragen

Dienstleistungsmodul Mini
  • Integritätsprüfung von Kunden und anderen Vertragspartnern
  • Anfragen zu erforderlichen Vertrags- oder Kontoeröffnungsunterlagen
  • Beantwortung von Kunden- oder Erbenanfragen mit rechtlichem Hintergrund
Haben Sie Fragen zu uns oder unseren Dienstleistungen? Kontaktieren Sie uns – wir sind gerne für Sie da. Kontakt

FAQs

Was heisst Compliance?
Der Begriff Compliance stammt aus dem anglo-amerikanischen Rechtskreis und bedeutet Rechtskonformität bzw. Regeltreue.
Was ist Compliance?
Compliance stellt sicher, dass sich Unternehmen konform mit allen auf sie anwendbaren Vorschriften und Gesetzen verhalten. Neben Risikomanagement und Corporate Governance ist Compliance ein wesentlicher Bestandteil einer modernen Unternehmensführung und -überwachung.
Was ist der Unterschied zwischen Risikomanagement und Compliance?
Risikomanagement steht für eine systematische Erkennung und Bewertung von Risiken sowie die Reaktion auf diese und Compliance stellt regel- und gesetzeskonformes Verhalten sicher. Risikomanagement und Compliance sind daher eng miteinander verbunden.
Was ist der Unterschied zwischen Corporate Governance und Compliance?
Corporate Governance steht für eine verantwortungsvolle Unternehmenssteuerung und ist daher eng mit Compliance verbunden, welche regel- und gesetzeskonformes Verhalten sicherstellt.
Was ist der Unterschied zwischen Interner Revision respektive Internem Kontrollsystem (IKS) und Compliance?
Das Schwergewicht der Internen Revision und des IKS liegt in der Kontrolltätigkeit, wohingegen Compliance vorwiegend präventiv agiert. Beide Bereiche sind jedoch eng miteinander verbunden.
Wieviel kosten die Dienstleistungen von Compliance Group?
Unsere Kosten sind kompetitiv, transparent und klar budgetierbar und richten sich nach Auftragsvolumen und -dauer. Kontaktieren Sie uns für individuelle Auskünfte über unsere Dienstleistungen und die entsprechenden Kosten.
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