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Compliance-Outsourcing

Ihre Lösung für die zunehmenden regulatorischen Anforderungen

Neue Anforderungen an Vermögensverwalter

Das Kollektivanlagengesetz (KAG) wie auch das Fi­nanzinstitutsgesetz (FINIG) und das Finanzdienstleis­tungsgesetz (FIDLEG) stellen hohe Anforderungen an die interne Organisation von Vermögensverwaltern.

Funtionentrennung zwischen Vermögensverwaltung und Compliance

Verlangt wird eine angemessene Betriebsorganisa­tion, welche eine Funktionentrennung zwischen der Anlageberatung sowie dem Portfoliomanagement und der Compliance, dem Risk Management und der Internen Kontrolle voraussetzt.

Compliance Outsourcing

Angemessene Ausbildung

Ebenso wird vorausgesetzt, dass all die zuvor ge-nannten Funktionen entsprechend qualifiziert bzw. angemessen ausgebildet sind.

Outsourcing der Compliance-Funktion

Da viele kleinere und mittelgrosse Vermögensver­walter weder über die personellen Ressourcen noch über die fachlichen Fähigkeiten verfügen, um eine unabhängige Compliance-Funktion gewährleisten zu können, sieht der Gesetzgeber vor, dass diese Funk­tion an eine externe Stelle ausgelagert werden kann.

Vorteile des Compliance-Outsourcing

Mit einem Outsourcing der Compliance-Funktion an Compliance Group haben die Gewissheit, dass Sie jederzeit die für Sie geltenden Vorschriften einhalten und können sich voll auf Ihre Kernkompetenzen konzentrieren.

Ein Compliance-Outsourcing bringt Ihnen darüber hinaus die folgenden Vorteile:

  • Kosteneffiziente Lösung
  • Sicherstellung einer angemessenen Betriebsorga­nisation
  • Ihr Compliance Officer ist regelmässig bei Ihnen vor Ort und jederzeit telefonisch oder per E-Mail erreichbar

Tätigkeiten von Compliance Group

Sie bestimmen, welche Tätigkeiten wir als Ihre Compliance-Funktion übernehmen sollen. Dies kann beispielsweise die folgenden Tätigkeiten umfassen:

Compliance Outsourcing

Kontakt

Compliance Group AG
Gartenstrasse 4
6300 Zug
Schweiz

T +41 41 820 28 28
F +41 41 820 28 46

info@compliancegroup.ch
www.compliancegroup.ch
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